Toàn văn quy định tại: Quyet-dinh-66-QD-HDTV-2025-Quy-che-hoat-dong-thanh-vien-tao-lap-chung-chi-quy-hoan-doi-danh-muc

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng

1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định về đăng ký, hoạt động, xử lý vi phạm của thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

2. Đối tượng áp dụng

a) Thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán niêm yết, thành viên lập quỹ đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục;

b) Thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục;

c) Công ty quản lý quỹ;

d) Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh;

đ) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ và từ viết tắt

Trong Quy chế này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau:

1. UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Sở GDCK Việt Nam: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

3. Sở GDCK TP.HCM: Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

4. Quỹ ETF: Quỹ hoán đổi danh mục.

5. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên của Sở GDCK Việt Nam.

6. Thành viên lập quỹ là công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký đã ký hợp đồng lập quỹ ETF với công ty quản lý quỹ.

7. Thành viên tạo lập thị trường là công ty chứng khoán làm thành viên lập quỹ được Sở GDCK Việt Nam chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ ETF để thực hiện các giao dịch mua, bán nhằm tạo thanh khoản cho một hoặc một số chứng chỉ quỹ ETF trên cơ sở hợp đồng cung cấp dịch vụ tạo lập thị trường ký với công ty quản lý quỹ.

8. Hệ thống giao dịch là hệ thống công nghệ thông tin dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại Sở GDCK TP.HCM.

9. Phương tiện công bố thông tin điện tử là hệ thống của Sở GDCK được sử dụng để công bố thông tin và tiếp nhận báo cáo của thành viên.