Toàn văn quy định tại: Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng

1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định về đăng ký, hoạt động, chế độ báo cáo, kiểm tra và xử lý vi phạm đối với thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

2. Đối tượng áp dụng

a) Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đăng ký trở thành thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

b) Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

c) Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

d) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.